中国有色矿业集团有限公司党委关于巡视整改情况的通报

根据国资委党委统一部署，2020年11月3日至2021年1月4日，国资委党委第三巡视组对中国有色集团党委进行了巡视。2021年2月4日，国资委党委巡视组向中国有色集团党委反馈了巡视意见。按照《中国共产党巡视工作条例》、《国资委党委关于贯彻落实<中国共产党巡视工作条例>的实施办法》等有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

国资委党委巡视工作领导小组办公室正式印发了《关于巡视中国有色矿业集团有限公司党委的反馈意见》。中国有色集团党委对巡视组指出的问题和提出的意见建议高度重视，巡视整改以来共召开5次党委会、5次领导小组会、9次领导小组办公室会议，专题研究推进巡视整改工作，认真制定整改工作方案，提出4方面146条整改措施。截至目前，按时间进度目标已完成124项，其他22项正在按照时间进度有序推进。

巡视进驻以来，特别是开展巡视整改3个月以来，集团公司各级领导班子的担责意识明显增强，总部作风明显转变，基层执行力度明显加大，集团上下的精气神明显提升，整改成效切实转化为了改革发展党建各项工作的实效。1-4月，集团公司实现营业收入、利润总额、净利润分别同比增长30.81%、611.78%和1006.67%。同时，香港上市公司通过“闪电配售”引入多家知名国际投资机构，募集资金净额9.85亿港币，成为香港资本市场近10年来矿业板块的央企港股上市公司闪电配售“第一单”，这是香港上市公司2012年上市以来的首次重大融资，成为集团公司各项工作取得重要突破的缩影。

认真核查巡视移交的问题线索，完成初核26件，立案11件，结案6件，正在处理8件，对5个党组织实施问责，给予党政纪处分16人次，解除劳动合同1人次，运用第一种形态25人次。巡视移交的问题线索之外，给予政纪处分14人，组织处理2人，其他处理65人。

一、总体情况

集团党委将国资委巡视整改作为全面从严治党的重要抓手、作为推动集团公司发生脱胎换骨变化的重大契机和再次腾飞的新起点，通过触及灵魂、刮骨疗毒、动真碰硬的整改，凝心聚力、提振精气神，以高质量巡视整改推动高质量发展。为此，集团党委坚持“四个强化”，切实推动巡视整改工作抓紧抓实抓系统，抓出特色、见到层次、取得效果。

（一）提高政治站位，坚决做到“两个维护”。集团党委坚持从思想改起、从学习抓起。专题学习习近平总书记关于巡视整改的重要论述，深刻领会“巡视整改不落实，就是对党不忠诚，对人民不负责”的深刻内涵，对标习近平总书记在听取中央第三轮巡视中管企业综合情况汇报时指出的“四个有差距”和“三个结合”，研究部署落实整改工作。深入学习贯彻郝鹏书记、陈超英组长在国资委党委党风廉政建设和反腐败工作会上的讲话精神和国资委领导同志在巡视反馈会议上的讲话要求。专门向巡视组和巡视办领导同志汇报整改进展，巡视组领导同志对集团党委巡视整改取得的成效给予肯定，并提出“统一思想、凝聚共识；聚焦主责主业、突破重点；举一反三、不能边改边犯”等三点要求，集团公司在党委会和巡视整改领导小组会议上两次传达了巡视组领导同志的要求，进一步推动巡视整改工作要求落实到位。特别是作为习近平总书记亲临总部视察的为数不多的中央企业，集团党委组织制定了《贯彻落实习近平总书记三次重要指示批示精神行动方案》，提出4方面24项工作任务；党委书记带头强化“第一议题”机制，专门组织党委理论学习中心组学习，对总书记的重要指示批示精神进行再学习、再对标，要求有关部门编制督办清单，提出按照“矿产找资源、工程换资源、贸易争资源、科技提升资源、深加工节约资源”的思路抓重点督办，按照24项任务全面推进的思路抓日常督办，组成督导调研组深入京内外出资企业进行现场督办，强化做到“两个维护”的政治自觉、思想自觉和行动自觉。

（二）党委以上率下，夯实主体责任。巡视反馈后，集团党委书记当天晚上即组织研究，通过召开动员部署会、开展专题民主生活会、组织党委理论学习中心组学习等形式，推动各级班子把自己摆进去、把工作摆进去、把职责摆进去，切实增强集团上下推动巡视整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。按照中组部和国资委党委安排，集团党委书记3月1日开始到中央党校学习，但始终牢记巡视整改第一责任人职责，坚持负首责、负总责，学习前加班加点安排部署、学习时亲自统筹调度、学习间隙亲自参加会议，始终关注整改进展，多次做出工作安排，每周批示协调推进重点工作，没有因为学习而耽误巡视整改，对重点问题亲自抓、抓到底，以上率下、以身作则，推动整改拧紧螺丝、落实落细。通过深入对照检查，集团上下形成四点共识：一要深挖根源抓整改。把问题背后的思想根子弄清楚，避免改了再犯甚至边改边犯，彻底解决一批长期制约发展的关键问题。二要举一反三抓整改。上升到推动企业健康发展的角度，凡事往下再问几个为什么，既面面俱到又突出重点、创新举措、优化机制，避免就整改论整改。三要系统协同抓整改。强化党政工团联动配合、集团上下统一行动，站在贯彻新发展理念、立足新发展阶段、构建新发展格局的高度，统筹各方力量协同解决。四要求真务实抓整改。上升到对党忠诚的高度，坚决杜绝“把说了当成做了、做了当成做完了、做完了当成做好了”，坚决避免数字整改、表面整改，绝不弄虚作假、敷衍塞责。

（三）加强组织领导，强化清单管理。巡视反馈后，集团党委立即成立巡视整改工作领导小组，党委书记为组长，党委副书记、总经理和党委委员、纪委书记为副组长，其他党委委员为成员。领导小组下设办公室，设立“双主任”，由党委副书记、总经理和党委委员、纪委书记两位领导担任主任。按照“问题在哪里，措施就跟进到哪里，责任就压实到哪里”的原则，集团党委梳理了146项重点整改工作任务，形成问题清单、措施清单和责任清单，明确4月底、7月底、年底三个时间节点，把整改任务落实到部门、明确到人头，确保巡视整改步步推进、层层深入、持续发力。受党委书记委托，党委副书记带领各有关部门多次梳理讨论巡视反馈指出的问题，研究优化整改措施，修改完善整改台账，确保“条条要整改，事事有着落，件件有回音”，每周召开例会听取巡视整改工作进展汇报，通报情况、点人点事、督促推进。纪委书记不仅认真履行整改办主任职责，从集团整体层面推动整改，而且亲自带队深入出资企业督促检查，严厉杜绝整改只在总部打转转。集团党委领导班子其他成员按照“一岗双责”要求，亲自抓、亲自管、亲自督，强力推动各自分管领域的巡视整改任务落地，确保真解决问题、解决真问题。

（四）建立工作体系，强化系统推进。党委书记坚决扛起巡视整改第一责任，亲自策划巡视整改“1046”工作体系。其中，10是指针对巡视指出的10个方面的突出问题，集团党委研究确定了“贯彻落实党中央重大决策部署和习近平总书记重要指示批示精神专项整改”等十大重点任务，全部由集团党委班子成员牵头负责，制定措施102项；十大重点任务覆盖范围以外的问题，党委班子成员按照职责分工，组织制定整改措施44项，最终形成“10+N”任务体系。4是指按照巡视反馈的四方面问题逐项推进整改落实。6是指针对深化改革、财务信息质量、采购及贸易监管、治理能力、选人用人及三项制度改革、警示教育等组织6个全系统巡视整改专题现场会，集团党委书记、党委副书记分别带头参加了3个现场会，极大地推动了巡视整改压实责任、有序落实。

（五）聚焦问题解决，强化现场督导。成立巡视整改督导工作组，坚持问题导向，分两个阶段对总部部门和出资企业等14家单位开展巡视整改现场督导调研，调阅资料、开展访谈，一对一、面对面地进行交流指导，逐项梳理整改措施进展情况，严把工作进度，发现存在的问题和需要协调解决的事项。每周编制《整改动态》，发至各出资企业和总部各部门，及时通报好的经验做法和存在的问题。同时，建立党委纪委会商机制，强化党委主体责任、党委书记第一责任、党委其他成员“一岗双责”。集团党委班子成员人人承担整改任务，平均牵头负责整改任务21项。

二、巡视反馈问题的整改情况

（一）关于贯彻落实党中央重大决策部署不到位、党委发挥领导作用不充分问题的整改情况

1.突出政治建设，切实增强贯彻习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署的政治自觉和行动自觉

一是深入实施“走出去”战略，坚决扛起资源报国使命。将“矿产找资源”纳入“十四五”规划，组织召开资源开发专题研讨会。启动某大型项目补充勘查和开发可行性研究工作，积极寻求资源合作开发机会；开展某铜金矿收购工作，已形成工作方案。要求中色国矿北京管理总部转移至塔吉克斯坦生产现场；积极推动支持勘查找资源，评审启动多个境内外就矿找矿勘查项目。加快推进海外“军令状”项目建设，刚果（金）某单位项目全面进入设备安装阶段，积极做好投产前准备；赞比亚某单位项目进度符合预期，预计6月底满足达产要求；印尼某单位项目加快推动开工前准备工作。密切跟踪蒙古、菲律宾、巴新等国的铜钼、铜金、红土镍项目，建立大数据“评管系统”，筛选10家初级勘查公司、6个重点跟踪项目纳入资源开发项目数据库。强化资源类上市公司的市场关系维护，组织香港上市公司开展非交易路演，4月12日召开首次业绩发布会到4月底市值增长77.5%。通过“月度+季度”经营运行分析调度，1-4月集团公司实现海外有色金属产品产量同比增长23.61%，创历史同期最好水平，资源价值得到充分释放。

二是坚决摒弃盲目做大思维，强化做强做优的业绩导向。召开采购及贸易业务管理提升专题现场会，继续将融资性贸易、空转贸易等违规经营事项纳入业绩考核否定性指标，加大对合规红线的考核惩罚力度，优化调整贸易业务业绩考核指标设置，不再对贸易企业营业收入进行考核，增设贸易业务提升指标，将系统外贸易业务平均毛利率不低于上年水平作为底线，开展分类对标、分级管理。1-4月，集团公司贸易业务毛利率同比提高0.57个百分点。

三是聚焦国有资本保值增值，持续推动高质量发展。在全集团开展“利润倍增”专项行动，分类下达带息负债管控限额，制定实施高负债率企业专项治理方案，调整“两非”剥离工作方案，在铜价高位运行的情况下仍坚持“过紧日子”，坚决扩大“盈利点”、止住“出血点”。1-4月集团公司实现国有资本增值同比大幅增长。香港上市公司进行“闪电配售”后，实现国有资本权益增加2.12亿元。

2.坚持党的领导，发挥“把方向、管大局、促落实”作用

一是深入贯彻落实国企党建工作会议精神。完善公司治理体系，召开增强企业治理能力专题现场会，全面贯彻两个“一以贯之”，始终把坚持党的领导作为董事会履职尽责的基本原则，将董事会权限及授权事项清单与“三重一大”清单结合嵌合，确保党的主张通过法定程序引领集团公司发展。健全出资企业董事会、监事会体制机制，修订《派出董事监事管理办法》，选派9名专职董事监事到12家境内出资企业任职，10家建立董事会的境外企业（平台公司除外）全部实现董事应派尽派，并开展出资企业董事会履职评价。制定印发规范出资企业党委会、总经理办公会召开的指导意见，加强制度宣贯和现场督导，合并召开的情况已经清零。

二是持续强化集团管控。加强关键岗位人员管理，分层分类划定集团关键岗位任职资格和管理流程；强化委派总会计师履职管理。持续提升会计信息质量，召开现场推进会，强化业财协同和监督制衡。对会计信息质量专项检查发现的问题，整改完成率94.5%，并持续深化。规范资金支付管理，研究制定《财务印鉴和网上银行证书管理办法（试行）》、《关于加强采购业务流程内控要求的紧急通知》，全面开展财务资金专项整治行动，完善付款环节内控流程，落实付款审批流程，加强境外资金安全“两确认、两确保”管理。针对某企业财务信息不实问题，给予多名责任人党纪处分。针对某企业相关人员工作失职被诈骗造成国有资产损失案件暴露的问题，集团纪委下发《监督建议书》，相关的2家企业党委已完成整改。

3.把握新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，坚持全面深化改革，持续增强发展活力

一是强化改革的顶层设计和系统推进。制定《深化改革三年行动实施方案》及任务清单，召开深化改革三年行动暨巡视整改现场推进会，形成改革工作网络图，建立党委会定期听取改革进展、公司主要领导及改革办按月研究改革事项的工作机制，各项工作全面铺开。其中，中色锌业四期整合完成企业分立、参股转让等关键环节；中色天津所属天津国贸进入破产程序；中色红透山冶炼厂处置工作通过公开招拍挂有效盘活。截至4月底，集团公司深化改革三年行动实施方案任务清单中2021年度的106项任务，细化网络图后共有543个子节点，已完成240个，集团层面三年行动方案的完成率为44.20%，其他任务均已启动；出资企业2021年改革清单任务共有509项，已完成118项，完成年度计划的23.18%；提前完成2022年改革清单任务共有10项，企业层面三年行动方案任务累计已完成596项，完成率为43.5%。

二是加大技术进步带动产业升级的工作力度。强化创新引领，将科技创新作为“1+4”战略的核心，编写“十四五”科技发展规划要点，召开科技创新和新材料板块专题研讨会，提出2025年科技支出投入强度达到3%的目标，1-4月研发费用同比增长100.27%。整合科技资源，成立创新研究院筹备组，基本明确功能定位、组织架构、运营模式、经费来源。解决技术难题，筛选4个“揭榜挂帅”项目，针对钴、稀贵金属开展高端产业链布局研究，计划以技术链支撑打造2个百亿级的高端新产业链；开展赞比亚冶炼炉渣中钴回收、铜矿中伴生钴选矿回收工艺技术方案专家论证，启动选矿工艺流程专项考察，推动技术经济指标改善。强化科技专项管理，中色东方2项任务超序时进度，被国资委考核组评估为“超额完成”；靶材制品被推荐纳入国资委关键核心技术产品推广目录。4个科技创新“军令状”项目有序推进。

三是狠抓亏损子企业治理和混合所有制改革。成立治亏工作专班，召开亏损子企业治理工作专题会、开展亏损治理专项调研、将治亏工作纳入经营业绩考核，按月进行总结和分析。14+1户重点亏损子企业中，5户企业1-4月保持盈利；赞中合作区亏损额同比减少70.76%，控亏金额优于时间进度值；中色新材亏损额同比减少46.67%；常州大江公开挂牌转让；中色天津破产清算事项已经集团董事会审批；新疆煌金破产清算已履行党委会前置研究、总经理办公会审核程序；大江国际正在推进清理退出。混合所有制改革取得突破；中色东方所属金航钛业等公司正在积极协商推进混改事宜。

四是推动国企改革专项工程走深走实。明确提出要真下力和下真力抓改革，对不改革者进行坚决改革。已选择符合条件的84户出资企业全面推进经理层成员任期制和契约化管理。与“双百”、“科改”企业签订改革攻坚专项“军令状”，要求6户企业于4月30日前完成契约化与任期制管理并签订聘任协议，5月31日前完成所属符合条件的出资企业契约化与任期制管理，9月30日前实现本企业所属出资企业董事会应建尽建、配齐建强；要求“双百”企业三项制度改革在集团公司评估中取得B级以上评价。中色东方作为“科改”示范企业，完成金航钛业骨干员工持股，拟定特材分公司虚拟股权激励方案，起草西材院铍铝项目分红激励方案，完成科技人员领办创办指导意见，选取钽业公司精细化工产业开展试点，完成9名中层管理岗位内部竞聘，提出按照“三个不低于”（勇于改革、善于改革，扭亏减亏成效显著的三级子公司，班子薪酬水平可不低于二级班子正职薪酬水平110%；在重大科技创新和技术攻关领域做出突出贡献的特殊专家，薪酬水平可不低于二级班子正职薪酬水平；做出重要贡献的主要专家，薪酬水平可不低于二级班子副职薪酬水平）的原则，开展子企业班子和特殊科技人员两类人群的薪酬激励。今年以来，中色东方的科改成效初步显现，扭亏为盈，实现净利润4970万元。

五是聚焦三项制度改革探索中长期激励机制。制定《集团公司三项制度改革指导意见》，印发《关于进一步规范出资企业考核分配管理有关事项的通知》，强化对各企业收入分配的管理，加强三项制度改革评估。中色大冶优化岗位设置，强化岗位去行政化管理，总部管理技术人员定编压减91人，减少22.5%，率先在总部组织管理人员开展岗位竞聘。中色东方管理人员编制压缩近10%；对职能部门考核排名靠前及末位15%的干部进行奖罚，拉开职能部门干部收入差距。中色平桂首次开展总部部室负责人公开竞聘上岗，中层45岁以下干部占比41.18%。市场化选聘碳化钨产品技术总监1名，辞退1名考核结果未达到契约化约定成果的所属企业常务副总。某单位强化考核结果应用，5名群众认可度高、工作能力出色、测评结果优秀的同志被提拔为经理助理，对考评成绩达不到规定要求的人员予以诫勉或调整。某单位精简冗余人员，16个厂、部压缩为12个，中方人员减少68人。一些出资企业的中长期激励已经显现效果。其中，中色东方所属金航钛业完成了53名职工入股资金交付、公司章程修订工作，连续4个月实现盈利，累计净利润314.45万元。某亏损企业推行职工入股后，连续3个月盈利，一举扭转亏损的局面。

4.坚持底线思维，确保不发生重大风险

一是强化投资管控。深入开展重大损失风险核实工作，成立调查专班，制定工作方案，对某单位不良投资项目开展系统、全面的梳理和论证，总结经验和教训。强化项目论证审批，项目审核过程中均开展全面审查研究，进行全面风险分析，必要时对项目可研进行专家评审，同时严格审核论证并履行必要决策程序，签署投资项目真实性承诺书。对于项目投资申请材料，除组织集团总部相关职能部门会审外，视情况对项目可行性研究报告再次组织专家评审，以压实投资估算，严控项目投资，并增加项目策划和初步设计概算的审查环节，从严从紧控制项目投资。

二是有效防范债务风险。全面强化预算管理，修订《融资管理办法》，推进总部由“统借统贷”的资金供应中心向基于战略保障、资源调配与风险监控职能的资金管理中心的转变。根据预算限额及风险程度分类管理各类融资业务，强化资金集中管理，4月末，所有境内企业的可归集资金集中度均在90%以上，存量资金进一步盘活。优化资金管理，坚持资金备付与信用备付相结合。实施资产负债率高于管控线企业的压减方案，去年集团公司资产负债率已降至65%以下，今年在满足40万吨铜冶炼等项目投资新增资金需求后，截至4月末，集团公司带息负债完成年度压减目标的50%以上。

三是积极应对境外经营风险。面对局势变动，组建工作专班，优化应急预案，定期调度统筹，确保现场人员财产安全。制定《境外国有资产交易管理暂行办法》，明确决策层级，防范交易风险，防止境外国有资产流失。强化境外风险防控体系建设，境外出资企业全部制定了内控手册、全部明确了内控工作责任分工，组建起45人的境外内控队伍，强化业务流程风险管控；建立合规情况和诉讼案件月报、风险分类监测指标体系季报、境外风险跟踪监测月报等机制，加强对出资企业经营情况的日常监管。强化汇率和税务风险防控，拟订汇率风险防控方案，组织税务风险排查。

四是全面抓好安全环保。集团党委坚持把学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述放在第一位，认真落实党中央、国务院和上级部委各项工作部署；把安全生产作为2021年第一次党委会的第一议题，定期听取安委会工作汇报，研究部署安全生产重点工作。党委领导严格落实“党政同责、一岗双责”和“三个必须”，主要领导带头抓带头管，春节、“两会”等关键时段亲自安排、亲自部署，先后多次对安全生产作出重要指示批示，强调“安全事情比天高”、“安全是1，其他工作都是后面的0”；紧盯分管领域风险防范，亲自指导安全生产三年行动，指挥“反三违”整治，督导萨热克尾矿库、中色白矿采空区等重大风险隐患整改落实，督促企业牢牢守住安全底线。大力推进安全总监和安全风险抵押金制度，20家重点二级企业中15家企业已经设立安全总监，20家企业已经缴纳了风险抵押金。完善风控体系，更新重大安全风险清单，梳理出147个重大安全风险点，2021年以来已对15家出资企业、36家生产单位开展了安全环保监督检查。夯实管理基础，强化生产安全事故隐患分类管理，明确事故隐患的24个类别，加强实时分类统计和规律研究，明确季度更新报送“问题隐患清单”机制，制订实施集团公司《全面开展风险隐患排查整治工作方案》。防范重点风险，开展矿山安全生产专项整治行动，组织10家出资企业深入排查整治高温熔体安全管理事故隐患。集团纪委印发通知开展专项监督，强化安全生产监督管理部门和纪委统筹联动，成立4个专项检查组，对9家重点企业开展安全专项检查，170项立行立改问题全部组织完成整改。严肃事故追责问责，对2020年5起生产安全死亡事故，逐级追责问责63人次，督促各级负责人负责守责尽责。编制完成集团公司《生产安全事故典型案例汇编》，梳理近20年来现行有效工程项目建设相关法律法规121项并形成文件汇编，强化警示教育及法律合规意识。加快解决生态环保问题。

（二）关于全面从严治党用力不够，反腐败斗争形势依然严峻问题的整改情况

1.强化政治担当，压实全面从严治党主体责任

一是强化从严治党意识，提升从严治党能力。党委强化主动担责尽责，持续推动驻委纪检监察组《监察建议书》整改落实，逐条梳理工作台账，对已整改完成任务开展“回头看”，重点聚焦与民营企业合作事项立规矩、提要求。修订集团党委落实全面从严治党主体责任清单，建立党委班子成员履行全面从严治党责任工作台账，制定集团党委领导班子成员党建工作基层联系点制度，实现履行“一岗双责”制度化、清单化、常态化。建立党委纪委会商机制，党委书记主持召开首次会商会议，集团纪委分析重点企业政治生态，通报相关问题，提出10条会商意见。党委向每名班子成员印发《关于落实中国有色集团党委纪委第一次会商会议意见的工作安排》，纪委建立工作台账，推动会商意见落地。集团纪委书记与集团党委书记多次面对面进行沟通，向集团总经理、总会计师提出会商建议，相关领导积极落实会商建议，严格境外关键岗位任职条件，推动招标采购招采分离、管办分开，加强境外资金安全管理。集团党委印发《集团党委与集团纪委建立全面从严治党专题会商机制的实施意见》，要求各企业党委、纪委对照建立会商机制。

二是加大追责问责力度，发挥震慑警示作用。坚决维护国资委令第37号的权威性，以追责促合规、以追责促追损，充分发挥责任追究警示震慑作用。设立监督追责办公室，夯实责任追究主体责任；初步完成相关企业涉及违规经营投资问题线索核查工作；开展责任追究“回头看”，对2020年“零报告、零追责”的企业进行专项检查，倒查机制设计和执行环节。集团纪委对巡视移交的问题线索优先查办，在全集团范围内抽调多名纪检骨干，依规依纪对问题线索进行调查核实，对5家企业违规开展融资性贸易问题进行认真核查。集团党委坚决杜绝“好人主义”思想，印发《关于开展受党纪政纪处分的企业负责人薪酬扣减专项检查的通知》，组织开展了专项检查和整治，集团管理干部受党纪处分扣减薪酬未执行到位的6人，集团公司党委管理干部被追责需要扣减薪酬未执行到位的5人，已经基本扣减到位。完成某企业原总会计师撤销行政职务处分后，扣回多发薪酬40800元。1名干部因档案问题在动议环节被终止重用程序，1名受到国家行政机构处罚的干部在董事会聘任环节被终止提拔程序，决不允许选人用人出现瑕疵，确保选人用人风清气正。

三是层层传导责任压力，深刻汲取案件教训。集团纪委建立同级监督和日常监督清单，2021年以来党委书记约谈企业“一把手”20人次，纪委书记约谈23名企业和部门“一把手”。建立集团纪委书记与下级党组织和党组织书记谈话清单，结合有关案件，与出资企业党委班子进行集体谈话。对涉及“一把手”的问题线索，加大核查力度，已立案3件，结案2件，给予党纪处分2人。出资企业纪委加强同级监督，28家企业纪委向集团纪委报告班子成员“画像”情况和企业政治生态报告，集团纪委组织召开工程领域典型案件反思会，提出规范执行招投标制度、加强项目管理等方面的意见，要求认真剖析原因，做好风险防范。召开全集团范围的警示教育大会，通报典型案例、深挖根源，以身边事教育身边人，推动以案示警、以案示纪。集团纪委严肃查处某三级企业原总经理（非党员）疫情期间违规聚集聚餐案件，给予其撤职处分，对二级企业党委和党委书记进行问责。

四是强化巡视成果运用，做好“后半篇文章”。集团纪委把巡视整改作为政治任务，将巡视整改作为日常监督重点，制定《集团公司纪委监督巡视整改实施办法（试行）》，进一步规范和加强巡视整改日常监督。集团纪委书记深入中色沈矿、中色十五冶调研落实巡视整改，要求各企业党委紧盯重点问题，不仅坚决做好国资委党委第三巡视组巡视反馈涉及本企业问题的整改，还要对巡视指出的共性问题进行严格细致的对照检查，举一反三，一体落实；特别强调整改工作要深入到基层单位，切实解决具体问题。在实现内部巡视“全覆盖”的基础上，系统总结普遍共性问题和典型突出问题。建立集团每位党委委员参加巡视反馈会议工作机制，提高巡视工作震慑性和权威性。推动被巡视党组织严肃召开巡视整改专题民主生活会，严格审核对照检查材料，材料不过关不得召开，组织、纪检部门派员参会督导，会议质量不高的责令重新召开。加强对整改方案的审核把关，对敷衍整改的严肃指出，确保条条有着落、件件有回音。建立巡视整改促进机制，在整改过程中职能部门加强业务监管，提高整改质量，对涉及体制机制的共性问题，与被巡视单位上下联动整改落实。建立巡视整改评估验收机制，向被巡视单位下发《巡视整改督导意见书》，聚焦制约发展的根本性、关键性问题，扭住不放、一抓到底，用重点问题突破带动面上问题全面整改。把被巡视党委党组织落实整改责任情况纳入经营业绩考核、领导班子年度考核和党建责任制考核，强化考核“指挥棒”作用。

2.强化监督责任，推动形成监督工作合力

一是深入落实政治监督。持续加强对落实习近平总书记三次重要指示批示精神情况的监督。集团纪委会同党委办公室对落实习近平总书记三次重要指示批示精神行动方案的情况进行监督，深入企业开展现场督导检查，发现问题，督促整改。聚焦做强做优要求，把扭亏攻坚情况作为政治监督的重要内容，紧盯14+1户亏损企业督促完善治亏方案，进一步明确扭亏指标，拿出切实可行的扭亏措施，做到月月有进展。集团纪委书记带队深入企业，要求持续巩固扭亏增盈成果，坚决堵住“出血点”。强化对集团深化改革三年行动实施方案落实情况的监督。集团纪委深入出资企业对重点改革任务落实情况进行监督。

二是持续强化境外监督。组织开展全级次境外单位廉洁风险排查，制定防控措施，境外全员廉洁意识得到提升。紧盯“关键少数”加强监督，坚决防范利益输送。加强境外资金安全监管，强化以案促改，下发《关于切实加强资金安全监管和风险防范的通知》，严格落实不相容岗位分离原则，严格执行“两确认、两确保”要求，确保境外资金支付安全。

三是持续深入“三转”。召开党风廉政建设和反腐败工作会议，集团党委书记与出资企业党委书记签订党风廉政建设责任书，集团纪委书记首次与出资企业纪委书记（纪检委员）签订《2021年落实监督执纪职责承诺书》，列出11条硬任务，纳入纪委书记履职考核。国内纪委书记全部实现轮岗交流，其中4位兼职纪委书记不再兼任董事会秘书、工会主席等职务，国内企业纪委书记全部实现专职。集团纪委对出资企业纪委书记和纪检机构进行2020年度履职情况考核。组织召开2020年度出资企业纪委书记述职会，实现3年述职全覆盖目标。举办2期纪检干部培训班，抽调出资企业15名纪检骨干开展集中培训，提升纪检干部查办案件水平；组织20名纪检干部参加中央企业纪检监察干部监督执纪执法业务培训班，提高纪检干部监督执纪能力。印发《关于组织有关企业开展纪检工作检查的通知》，成立5个检查组，围绕5方面、23个子项，对16家出资企业开展交叉检查。

3.坚决纠治“四风”，巩固拓展作风建设成效

一是突出重点，规范履职待遇。严肃查处某企业领导班子成员国内出差超标准违规乘坐飞机公务舱案件，给予2名班子成员党内警告处分，对2家单位党组织进行问责，并下发《监督建议书》，要求认真修订相关办法，堵住制度漏洞。摸清应减未减公改车辆情况，下发《监督意见书》，积极推动评估、挂牌拍卖等工作；针对先招待后审批、招待用酒去向不清等情况，向某企业下发监督意见书，进行现场核查和督导检查，规范公务接待。结合易发多发频发的“四风”问题，制定《领导人员执行履职待遇、业务支出制度“十不得”规定》，并深入出资企业现场督导调研，同步修订集团公司和出资企业履职待遇规定。

二是聚焦难点，强化境外管控。开展《回顾走过的路》征文活动，唤起艰苦创业初心，通过加强艰苦创业精神宣传抵制享乐思想抬头。为规范境外企业行政综合管理，提高管理的标准化、规范化、流程化水平，集团公司制定并印发了《关于加强境外企业行政综合管理的指导意见》。

三是打通堵点，力戒形式主义官僚主义。印发《集团公司2021年会议、文件和检查调研计划》，按月对发文情况进行梳理，根据发文计划，控制发文数量，并加强发文必要性和发文范围的审核把关。同步研究《解决形式主义官僚主义切实为基层减负的工作方案》，进一步优化月报系统表单内容，各类统计该合并的合并，总部各部门之间加强资料数据共享，加快解决同一材料、同一报表多头报送的问题。

四是紧盯节点，强化教育提醒。2021年元旦春节、五一期间3次向集团班子成员和全体中层干部发送廉政提醒短信。对新提任领导干部第一时间发送廉政提醒短信30人次。

4.防范廉洁风险，持续加大腐败治理力度

一是坚决查处“蝇贪蚁腐”。严肃查处某企业办公室主任（非党员）私车公养案件，给予行政撤职处分，责令退还违纪所得；坚持“一案双查”，对企业党总支进行问责，给予时任党总支书记、总经理党内警告处分。严肃查处某企业基层干部违规借贷系列案件，某企业党委给予2人留党察看一年处分，行政撤职处分；给予1人开除党籍处分。

二是规范招标采购。召开采购及贸易业务管理提升专题现场会，围绕“五个加强”压实主体责任、狠抓采购业务整改。成立采购业务整改专项领导小组和工作组，设立采购管理部和集中采购中心，强化采购管理的组织保障。推动组织机构和文件管理标准化，印发《采购业务机构设置说明书》，推动“管办分离”和“招采分离”；编制招标文件标准模板，并将固化在采购招标电子商务平台中。全面启动集中采购管理工作，制订实施一级集采、二级集采、境外集采、电子商城等四个维度集中采购的工作计划。开展供应商库清理、拓源行动，集中清退65家供应商，45家纳入“黑名单”，4月30日前供应商数量增加50%的目标已经完成。强化对单一来源形式采购的审批力度，并按照月度汇总的形式，由各二级企业向集团公司进行备案管理。开展评标专家库清理、拓源行动，清理退出不合格专家250人，4月30日前评标专家数量增加50%的目标已经完成。对境内企业采购从业人员组织13场测评，实现以考促学、以学提能。强化采购闭环管理，对4家出资企业开展采购检查“回头看”，编制《采购检查工作手册》，组建采购专项检查人才库，制定每年检查至少覆盖6家企业的长效机制。集团纪委严肃查处某企业电缆招标采购中相关人员违反招投标管理制度、接受打招呼、随意变更评标结果的案件，给予6人党政纪处分，1人组织处理，在警示教育大会上点名通报曝光。推动开展招标采购领域专项治理，坚决防止靠企吃企、利益输送等问题。

三是净化工程领域生态。集团纪委对工程领域腐败问题严肃查处，立案1件，结案1件，给予1人党纪处分。提出规范执行招投标制度、加强项目管理等方面的意见，认真剖析原因，做好风险防范。集团纪委深入中色大冶40万吨高纯阴极铜清洁生产项目现场，对廉洁风险防范监督清单9项机制落实情况开展监督检查，组织分包单位和物资供应商召开廉洁风险防控座谈会，开展警示教育，严肃提出打造廉洁工程的红线要求。集团纪委书记带队到中色十五冶调研时，要求发挥中色大冶和中色十五冶联合派驻纪检组作用，加强对招投标、工程分包、物资采购等重点环节的监督，教育引导党员干部时刻保持对“腐蚀”“围猎”的警觉，确保项目安全、优质、高效，打造精品工程、放心工程、廉洁工程。

四是防控境外企业廉洁风险。印发《关于铜冶炼企业加强铜原料采购管理的通知》，将铜原料采购纳入集体决策管理，要求铜原料采购工作决策人员与执行人员相分离、结算数据录入人员和审核人员相分离；规定铜原料检斤取样、制样、化验三个岗位分离，并每年进行轮换，检斤、分析数据录入和审核三个岗位的人员分离；要求铜原料采购过程中所有涉及定商定价、关键条款磋商等内容，不能由1人独立完成。印发《关于开展关键岗位有关情况的调研通知》，对财务资金、采购销售、招投标等关键岗位的任职资格情况进行调研，严把关键岗位“入口关”，强化日常监管。

（三）关于党建工作抓而不实，干部人才队伍建设存在薄弱环节问题的整改情况

1.坚决落实党建工作责任

一是着力解决党建和业务工作“两张皮”现象。修订印发《出资企业党建工作责任制考核评价暂行办法》，将出资企业党建考核结果与年度生产经营业绩、班子成员违规违纪违法情况挂钩，同时制定了年度出资企业党建工作责任制考核评价工作方案，严格按照新标准新要求开展考评工作，并将考评结果与出资企业领导人员薪酬挂钩。征集集团公司企业精神，共征集调查问卷1677份，并进行梳理、提炼。

二是补强基层党建工作短板。坚持党管干部的原则，进一步规范决策程序，加强出资企业执行“三重一大”决策制度的监督检查，完成出资企业选人用人现场专项检查，强调党委对人事任免的决定权，进一步明确涉重要人事由党委会作出任免决定。印发《关于集中整治空白班组问题的通知》，统筹调整党员岗位，在保障基层班组正常工作的同时，合理调配优秀党员充实到空白班组，同时严格落实“四个同步”要求，减少党员空白班组存量和增量。针对中色奥博特空白班组较多且发展党员较为困难的问题，与企业所在地方党组织协商，争取发展党员名额。目前，集团全系统154个空白班组已经压减69个，超进度计划完成阶段性压减任务。

2.规范选人用人工作

一是严格执行程序。严格执行选拔任用程序，改进干部考察方式和方法，巡视以来先后完成了出资企业班子成员，以及总部相关干部人选的考察工作。针对反馈的选人用人的程序不严格涉及的出资企业党委书记和组织人事部门负责人进行谈话，督促其严格执行选人用人制度，规范选人用人程序步骤，做到精准科学选人用人，杜绝打折扣、搞变通、做选择，杜绝弄虚作假。召开全集团选人用人专项整改现场推进会，对选人用人工作进行再部署、再要求。

二是杜绝重选轻管。修订完善干部管理监督制度，建立健全强化预防、及时发现、严肃纠正的干部日常监督管理机制，把从严管理贯穿到干部工作全过程、各方面。结合巡视、审计、专项检查等反馈的问题，完成问题线索的处置，进行提醒、函询和诫勉，组织人事部门与纪委、巡视、审计等部门协同贯通，形成对领导人员特别是“一把手”的多角度、多维度监督合力。在竞争选拔干部实行“试用期制”的基础上，新提拔的总部部门负责人、出资企业经营班子成员均实行试用期一年。

三是加强干部交流。严格落实干部交流制度，不断畅通干部交流渠道，分层分类推进不同地域、不同专业从领导干部到基层员工的有序交流。巡视以来，完成集团党委管理干部的交流任职；制定《关于推进集团总部干部交流任职和挂职锻炼实施细则》，完成了财务系统交流挂职，选派3名同志到国资委和地方挂职锻炼；建立起了208名规模的境外管理技术人才预备队，选派14名同志赴境外工作，逐步建立良性循环的境内外企业干部交流轮换机制。

四是优化干部兼职。2月份集中调整总部部门负责人兼任出资企业董事、监事10人，共减少兼职职数14个；5月份按照“领导人员兼职不超过3个”的原则，完成14个部门、29家出资企业66名领导人员兼职调整，通过两次集中调整，12名超职数兼职领导人员中11人已得到规范。加强日常监督管理，坚持兼职职数从紧和必要性原则，兼职备案从严审批，建立领导干部兼职管理台账，定期更新、动态管理。修订《关于规范出资企业领导班子成员工作分工的指导意见》。

3.强化人才队伍建设

一是完善人才强企的体制机制。坚持党管人才原则，确立人才引领发展的战略地位，全面实施人才强企战略，编制人力资源功能战略，并大力推动落地实施。正在编制“十四五”人力资源发展纲要，围绕培育世界一流企业，放眼今后5至10年甚至更长时间，长远规划所属企业领导人员和人才队伍建设。制定集团三项制度改革指导意见和重要任务责任清单，明确构建人才的引进、培养、选拔、管理、考核、激励长效机制。出台《境外出资企业人力资源管理指导意见》，加强境外出资企业人才队伍建设。计划9月底召开2021年度干部人才工作会议，统筹谋划集团干部人才队伍建设。

二是推动干部人才队伍建设良性发展。优化干部人才“选、育、用、留”体制机制，突出抓好班子建设和关键少数，着力优化干部队伍知识结构、能力结构、专业结构。巡视以来，对总部部门、出资企业领导班子进行调整补充。加大对优秀年轻干部的培养选拔使用工作力度，4月底完成了22家境内外出资企业优秀年轻干部专题调研，动态管理人才库，形成集团中层正职、副职培养对象。加大应届毕业生和高端人才引进力度，在中南大学、东北大学、武汉大学、地质大学、昆明理工等校园开展春季校园招聘。建立和完善人才培养机制，制定集团公司2021年度培训计划，与中南大学就人才培养方式和模式进行了会商，筹备境外国际人才服务中心，创新集团境外人才培养方式和模式。举办三期贯彻五中全会精神暨以高质量党建引领高质量发展培训班，筹备出资企业组织部门负责人培训班，扎实推进总部25项培训计划落实落细，持续深化总部员工素质能力提升集中培训。构建人才激励约束体系，制定《关于激励干部担当作为建立容错纠错机制的实施办法（试行）》，激励广大干部职工干事创业的活力。

（四）关于巡视、审计监督发现的问题整改落实不力问题的整改情况

1.着力提升资产运营效率。加快低效无效资产处置，预计年内完成70%以上“两非”剥离目标。针对主要出资企业进行重点督导，尤其是对相关企业的生产成本和盈利能力、综合回收技术指标、原料采购全价值等方面进行对标及分析，找出差距，明确提升路径。优化年度经营业绩考核，将营业收入利润率、全员劳动生产率等反映经营效率的指标纳入出资企业业绩考核，1-4月集团公司累计营业收入利润率同比增长4.5个百分点；全员劳动生产率同比增长79.65%，年化比上年增长66.73%。强化“两金”管控，将“两金”管控目标纳入全面预算管理范畴，4月末“两金”余额增幅远低于营业收入增幅，“两金”管控成效明显；一年期以上应收账款同比压降24.69%，完成年度压降目标。

2.建立健全海外制度体系。制定《海外企业监督制度清单》，形成完善23项海外企业监督制度的任务。截至目前，巡视整改23项制度全部修订完成。

3.强化贸易业务带着紧箍咒发展。按照“一查二改三复核”的工作方式，组织各贸易业务交易主体开展了专项检查及整改工作，整改成效明显。截至4月30日，集团公司各贸易主体的贸易管理制度覆盖率由74%提高至98%，贸易流程符合率由38%提高至73%，合同订立及履行程序符合率由95%提高至100%。通过此次整改，集团公司各贸易主体管理制度、流程规范、合同管控方面的基础建设完成了“从缺到全”的过程，下一步将重点督导贸易主体优化完善并严格执行管理制度和流程规范，做到“从有到优”、“从优到用”。

4.强化巡视整改监督。集团纪委建立巡视整改监督机制，加强对4家被巡视单位纪委的督导，围绕招标采购、空转贸易、领导亲属与本企业经济往来、“四风”问题、人才队伍建设、总部机关化等巡视反馈的问题，4家企业纪委紧盯重点问题监督整改落实，通过抓重点问题整改推动全面整改。

5.加大问题线索处置。制定印发《集团纪委关于受理、办理内部巡视、审计等部门移交问题线索的暂行办法》，优先、规范办理巡视移交问题线索，对集团党委2020年巡视移交问题线索，已完成初核8件，立案3件共3人、结案3件，正在办理3件。给予党政纪处分3人、组织处理20人。

三、下一步整改安排

巡视整改虽然取得了阶段性成果，但是对照“4月30日前取得阶段性成果、7月31日前重点整改工作取得突破、12月31日前完成应改尽改任务”的目标，对照“把巡视整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设”的要求，特别是对照国资委党委的要求和职工群众的期盼还有一定的差距。下一步巡视整改的总体思路是：深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实党的十九大和十九届历次全会精神、全国国企党建工作会议精神，坚持党对国有企业的领导，坚持党要管党、全面从严治党，坚持每季度召开巡视整改领导小组会议、每月召开巡视整改领导小组办公室会议，扎实做好后续整改，巩固整改成果，形成长效机制，推动集团公司再次腾飞。

（一）坚持党的领导，坚决做到“两个维护”。一要旗帜鲜明讲政治，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大及十九届历次全会精神和十九届中央纪委五次全会精神，切实把思想和行动统一到以习近平同志为核心的党中央关于深化巡视工作的重大决策部署上来，统一到党的十九大关于全面从严治党的决策部署上来。二要持续深化《贯彻落实习近平总书记三次重要指示批示行动方案》的督办落实，完善“1+4”发展战略，编制“十四五”规划，强化以技术链支撑产业链、以保障链支撑价值链，聚焦主责主业，加强资金管控和企业运行质量管理，推动改革创新，破解发展难题。三要落实《中国有色矿业集团有限公司党委落实全面从严治党主体责任清单》，重点强化领导班子成员履行“一岗双责”，逐项落实履责台账各项措施。按照“七要七不”承诺，进一步巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，始终同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，将抓好巡视整改作为牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”的政治要求和具体行动。

（二）强化队伍建设，扎实推动人才强企。一要按照国企好干部“二十字”标准，督促各级领导干部敢于担当、率先垂范、以身作则，带头贯彻民主集中制，带头执行“三重一大”决策制度，带头落实民主生活会、组织生活会制度，带头做好领导干部个人事项填报工作，认真落实主体责任、第一责任和一岗双责要求，做到守土有责、守土负责、守土尽责，发挥好“关键少数”的作用。二要完善人力资源管理体系，强化对出资企业选人用人工作指导。加强人力资源基础管理工作，完善制度、流程、程序和台账建设，召开组织人才工作会，组织完成出资企业组织部门负责人培训，强化选人用人专项检查反馈问题整改。三要在推进经理层成员任期制和契约化管理、职业经理人制度和中长期激励机制方面见真招实效，构建三项制度改革指导意见及配套制度体系，完成市场化用工、薪酬和全员绩效考核体系顶层设计和基础制度，完善核心关键人才薪酬激励机制，分类实施中长期激励。四要实现境外人力资源工作突破，加快国际人才管理服务中心建立和运作，规范境外派出人员劳动关系、招聘、培训、管理等一体化工作，建强境外企业领导和中层干部队伍，建立良性循环的境内外干部交流轮换机制，推动关键岗位发挥关键作用。

（三）夯实党建基础工作，扎实开展专项整治。要夯实“三基建设”，巩固强化基层基础。结合党史学习教育，深入开展庆祝全国国企党建会召开5周年专项行动，组织“基层党建问题大起底大梳理”活动，对习近平总书记全国国企党建会重要讲话精神落实情况“回头看”，持续整治流动党员管理、空白班组等突出问题。按照修订后的《出资企业党建工作责任制考核评价暂行办法》，开展年度考评工作，层层压实党建工作责任。

（四）严明党的纪律，强化监督执纪问责。一要以强有力的政治监督，全力保障习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署贯彻落实到位，紧盯落实创新驱动发展战略、落实深化改革重点任务等重点工作，开展亏损企业治理攻坚情况专项监督。二要推动“两个责任”贯通联动，坚持抓主体责任从严、抓“一把手”从严、抓政治生态从严，健全党委纪委定期会商机制，坚决用好问责利器，做实民主生活会监督，严肃党内政治生活，实行清单化监督，深化“制度执行监督年”，加大对领导干部亲属与本企业发生经济往来问题的监督力度，坚决查处有令不行、有禁不止问题，强化对权力运行的监督制约。三要系统施治、标本兼治，不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，积极推进案件查办，坚持“一案一总结”；用好《纪律检查建议书》《监督建议书》，推动完善体制机制；增强警示教育穿透力，巩固深化“警示教育月”活动成果。四要坚定不移落实中央八项规定精神，纠“四风”树新风并举，紧盯“关键少数”，坚决整治形式主义、官僚主义，持续推动“总部机关化”整改，坚持抓“四风”从严，全面从严、一严到底。五要持续深化纪检监察体制改革，夯实基层基础，加强制度体系建设，深入推进落实“三转”，实现境内企业纪委书记专职全覆盖，推动纪检监察体制改革向基层单位延伸，逐级压实监督责任，深化全员培训，强化“以干代训”。

（五）建立长效机制，巩固巡视整改成果。一要继续紧盯巡视整改台账落实，强化节点管控和定期沟通机制，对正在整改的工作按照整改方案要求一抓到底，对已经完成整改的工作及时开展“回头看”，务求各项任务整改到位、取得实效。二要强化结合嵌入，将巡视整改与贯彻落实总书记重要指示批示精神结合起来，全面提升政治判断力、政治领悟力、政治执行力；与学习贯彻党的十九届五中全会精神结合起来，全力推动资源、材料深加工、工程、贸易四大业务板块做强做优；与贯彻落实国企改革三年行动方案结合起来，推动一批改革落地，确保在重点领域、关键环节取得实质突破和进展；与推进“管理加强年”结合起来，促进集团整体管理质量的提升；与党史学习教育结合起来，深入开展“抓党建促党风、抓干部促作风”实践活动，推动集团上下精神面貌焕然一新。三要推动巡视整改工作不断深入到体制机制改革中，着眼于“十四五”和更长远规划，认真剖析根本性、深层次原因，坚持把点上具体问题与面上共性问题相结合，把问题解决与建章立制相结合，把眼前整改任务与长远制度安排相结合，从“面”上挖掘“根”上的问题，从个别中发现共性的问题，把握规律，举一反三，下沉基层。四要注重标本兼治，建立和完善一批规章制度，从体制机制上堵塞漏洞，扎实推进公司治理体系和治理能力现代化。五要推动内部巡视整改工作不断走深走实，坚持发现问题和落实整改并重，进一步健全整改进展情况审核评估工作机制，紧盯重点问题整治，适时对已经巡视巡察过的单位开展“回头看”，确保整改工作取得实效，坚定不移做好“后半篇文章”。

当前，集团公司改革发展、生产经营任务异常艰巨，集团公司党委将以本次巡视整改为契机，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实十九届五中全会精神和国有企业党建工作会议精神，按照国资委党委的各项部署要求，落实好全面从严治党的主体责任，以高度的政治自觉和强烈的使命担当，进一步抓好巡视整改任务的落实，把巡视“后半篇文章”做好做实，以整改落实的实际行动、改革发展和党的建设的优异成绩，庆祝建党100周年。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：010-84426217、13501228288、13911670671；通讯地址：北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦；邮政编码：100029；电子邮箱：wanglan@cnmc.com.cn。

 

中共中国有色矿业集团有限公司委员会

2021年7月27日